อดีตผู้จัดการพันธบัตร Wamco Kenneth Leech ถูก SEC ปรับ 3 ล้านดอลลาร์ หลังรับสารภาพคดีเลือกปฏิบัติ

คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ (SEC) เปิดเผยเมื่อวันอังคารว่า Kenneth Leech อดีตผู้จัดการพันธบัตรดาวเด่น ซึ่งรับสารภาพว่าขัดขวางการสอบสวนของ SEC กรณีกล่าวหา 'cherry-picking' จะจ่ายค่าปรับ 3 ล้านดอลลาร์เพื่อยุติคดีแพ่งที่เกี่ยวข้องของหน่วยงานกำกับดูแล

ค่าปรับดังกล่าวเป็นจำนวนเพิ่มเติมจากโทษทางแพ่ง 100 ล้านดอลลาร์ที่ Western Asset Management Co. (Wamco) อดีตนายจ้างของเขา ตกลงจ่ายในเดือนมิถุนายน เพื่อยุติข้อกล่าวหาของ SEC ว่าล้มเหลวในการกำกับดูแลเขาอย่างเหมาะสม ข้อตกลงเมื่อวันอังคารซึ่งต้องได้รับอนุมัติจากศาล จะคืนเงิน 103 ล้านดอลลาร์ให้กับนักลงทุนที่ได้รับความเสียหาย

เจ้าหน้าที่กล่าวว่าแผนการที่ถูกกล่าวหาของ Leech เกี่ยวข้องกับเงินกว่า 600 ล้านดอลลาร์ และดำเนินไปตั้งแต่เดือนมกราคม 2021 ถึงตุลาคม 2023 เขาถูกกล่าวหาว่ารอดูผลการดำเนินงานของธุรกรรมในวันแรก ก่อนที่จะจัดสรรธุรกรรมที่ทำกำไรให้กับพอร์ต 'Macro Opportunities' ที่โปรดปราน และขาดทุนให้กับพอร์ต 'Core' และ 'Core Plus' ย้อนหลัง

Leech รับสารภาพในเดือนมิถุนายนต่อข้อหาขัดขวางหนึ่งกระทง และอาจต้องโทษจำคุก 6 ถึง 12 เดือนตามแนวทางกำหนดโทษของรัฐบาลกลางที่แนะนำ อัยการยกฟ้องข้อหาฉ้อโกง 4 กระทง