บล็อกมอนชนะการพิจารณา FINRA ได้รับค่าชดเชย 5.5 ล้านดอลลาร์

เมื่อวันที่ 12 กุมภาพันธ์ 2026 คณะกรรมการการพิจารณา FINRA ตัดสินให้บล็อกมอนชนะคดีการพิจารณา FINRA ได้รับค่าชดเชย 5.5 ล้านดอลลาร์ หลังเริ่มการพิจารณาที่ดำเนินมา 9 วันเมื่อวันที่ 26 มกราคม 2025 ซึ่งเกี่ยวข้องกับการให้คำแนะนำเกี่ยวกับตัวเลือกหุ้นและหุ้นของ UBS ของบล็อกมอนในช่วงก่อนและหลังการจัดจำหน่ายหุ้นของ Compass ซึ่งเปิดตัวในปี 2021

บล็อกมอนกล่าวหาว่า UBS ละเมิดหน้าที่ผู้ดูแลและความสงบเรียบร้อยของกฎหมายการลงทุน โดยมีส่วนเกี่ยวข้องกับกลยุทธ์การซื้อขายที่ซับซ้อนที่เกี่ยวข้องกับตัวเลือกหุ้นที่ยังไม่ได้ใช้ของเขานั้น Compass ซึ่งออกสู่สาธารณะด้วยราคาประมาณ 20 ดอลลาร์ต่อหุ้น ต่ำสุดเคยต่ำที่สุดถึง 2 ดอลลาร์ก่อนที่ราคาจะฟื้นตัวเมื่อบริษัทรายงานผลประกอบการที่ดีติดต่อกันหลายไตรมาส บล็อกมอนซึ่งเข้าร่วมบริษัทในปี 2014 นั้นเป็นผู้เชี่ยวชาญด้านการเงินที่เกี่ยวข้องกับอสังหาริมทรัพย์ระดับพรีเมียมในนครนิวยอร์ก ซึ่งได้รับการจัดอันดับที่ 26 ตามรายได้จากธุระต่อปี 2019 ของ The Real Deal ที่ปรึกษาของ UBS ไม่ได้แสดงความคิดเห็น และบล็อกมอนเองก็ไม่ได้ตอบต่อคำขอให้แสดงความคิดเห็น