Cựu quản lý trái phiếu Wamco Kenneth Leech bị SEC phạt 3 triệu USD sau khi nhận tội gian lận

Kenneth Leech, cựu quản lý trái phiếu ngôi sao, người nhận tội cản trở cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) về cáo buộc "chọn lọc giao dịch", sẽ nộp phạt 3 triệu USD để giải quyết vụ kiện dân sự liên quan của cơ quan quản lý, SEC cho biết hôm thứ Ba.

Khoản tiền phạt này nằm ngoài khoản phạt dân sự 100 triệu USD mà công ty cũ của ông, Western Asset Management Co. (Wamco), đồng ý nộp vào tháng 6 để giải quyết cáo buộc của SEC về việc không giám sát ông đúng mức. Thỏa thuận hôm thứ Ba, cần được tòa án phê chuẩn, sẽ hoàn trả 103 triệu USD cho các nhà đầu tư bị thiệt hại.

Nhà chức trách cho biết âm mưu bị cáo buộc của Leech liên quan đến hơn 600 triệu USD và kéo dài từ tháng 1 năm 2021 đến tháng 10 năm 2023. Ông bị cáo buộc chờ xem các giao dịch diễn biến thế nào trong ngày đầu tiên trước khi phân bổ hồi tố các giao dịch sinh lời cho danh mục "Macro Opportunities" ưa thích và giao dịch thua lỗ cho danh mục "Core" và "Core Plus".

Leech nhận tội vào tháng 6 với một tội danh cản trở và có thể đối mặt với án tù 6 đến 12 tháng theo hướng dẫn tuyên án liên bang được đề xuất. Các công tố viên đã hủy bỏ bốn tội danh gian lận.