Brattle Group: Số vụ thực thi pháp luật của SEC năm tài chính 2026 giảm 57% so với mức trung bình 8 năm

Brattle Group cho biết hôm thứ Ba rằng số vụ thực thi pháp luật của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) trong năm tài chính 2026 đã giảm 57% so với mức trung bình 8 năm tính từ năm tài chính 2018, do ảnh hưởng của tình trạng thiếu nhân sự và những thay đổi về thủ tục.

Theo nghiên cứu, cơ quan này đã tiến hành 308 vụ, trong đó nộp hồ sơ chậm và chào bán chứng khoán có sai sót là những nhóm cáo buộc chính. Các vụ giao dịch nội gián chiếm 12,3% tổng số vụ, tỷ lệ cao nhất kể từ năm tài chính 2018.

Ông Jan Jindra, Hiệu trưởng Brattle, đề cập đến việc chính phủ đóng cửa, tình trạng thiếu nhân sự kéo dài và sự thay đổi lãnh đạo của Ban Thực thi. Số hồ sơ nộp tăng mạnh trong nửa cuối năm, đặc biệt vào tháng 9, nhưng tổng số cả năm vẫn thấp hơn nhiều so với mức lịch sử.

Kể từ khi trở thành chủ tịch vào tháng 4 năm 2025, Paul Atkins đã chuyển hướng ban thực thi sang tập trung vào gian lận, thao túng thị trường và trách nhiệm cá nhân, rời xa cách tiếp cận mà ông gọi là "quản lý bằng thực thi" dưới thời người tiền nhiệm Gary Gensler. Cơ quan đã cắt giảm 18% nhân sự tính đến tháng 9 năm 2025, và Margaret Ryan từ chức giám đốc thực thi vào tháng 3 năm 2026, David Woodcock kế nhiệm bà vào tháng 5.