前Wamco债券经理Kenneth Leech因抢先交易认罪后被SEC罚款300万美元

美国证券交易委员会（SEC）周二表示，前明星债券经理Kenneth Leech将支付300万美元罚款，以了结监管机构对其涉嫌“抢先交易”的相关民事诉讼。Leech此前已就妨碍SEC调查认罪。

这笔罚款是在其前雇主西方资产管理公司（Wamco）6月同意支付的1亿美元民事罚款之外的追加处罚。Wamco因未能妥善监管Leech而面临SEC指控。周二的这项和解协议需经法院批准，将向受损投资者返还1.03亿美元。

当局称，Leech的涉嫌计划涉及超过6亿美元，时间跨度为2021年1月至2023年10月。他被指控等待观察交易首日表现后，再追溯性地将盈利交易分配给偏好的“宏观机会”投资组合，而将亏损交易分配给“核心”和“核心增值”投资组合。

Leech于6月对一项妨碍指控认罪，根据联邦量刑指南建议，可能面临6至12个月监禁。检察官撤销了四项欺诈指控。